Nous avons accompagné un établissement de monnaie électronique BaaS dans la revue de ses procédures de conformité.
Contenu du projet
- Diagnostic de l’état des lieux.
- Formalisation d’une cartographie des processus.
- Identification des procédures manquantes ou nécessitant mises à jour ; mise en place d’une priorisation.
- Actualisation/création des politiques et des procédures (LCB-FT, conflit d’intérêt, risques, …).
Exemples de livrables
- Cartographie des processus.
- Politiques et procédures conformes à la réglementation.
Impacts
- Processus tracés.
- Conformité renforcée.